太科新發(fā)〔2014〕16號(hào)

關(guān)于印發(fā)《太倉市科教新城創(chuàng)業(yè)投資有限公  司子基金投資及管理辦法》的通知

各部門，各公司和有關(guān)單位：

為保證太倉市科教新城創(chuàng)業(yè)投資有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策的規(guī)范化、制度化、流程化，優(yōu)化投資程序，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，提高投資決策效率，現(xiàn)將《太倉市科教新城創(chuàng)業(yè)投資有限公司子基金投資及管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：太倉市科教新城創(chuàng)業(yè)投資有限公司子基金投資及管理辦法

 2014年11月17日

太倉市科教新城創(chuàng)業(yè)投資有限公司

子基金投資及管理辦法

• 總則

第一條為保證太倉市科教新城創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“科創(chuàng)公司”）創(chuàng)業(yè)投資決策的規(guī)范化、制度化、流程化，優(yōu)化投資程序，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，提高投資決策效率，保障公司資產(chǎn)的安全與增值，解決區(qū)內(nèi)企業(yè)融資需求，并將符合科教新城主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方向的企業(yè)引入科教新城，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，參照創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的通行做法，特制訂本辦法。

第二條科創(chuàng)公司作為有限合伙人提供投資資金，以成立子基金的方式，委托專業(yè)投資管理公司進(jìn)行股權(quán)投資，科創(chuàng)公司以其出資額為限對(duì)擬成立的子基金承擔(dān)有限責(zé)任?？苿?chuàng)公司出資規(guī)模原則上不超過擬成立子基金規(guī)模的30%，總額不超過人民幣3000萬元。擬成立子基金注冊(cè)地須為太倉市科教新城。

第三條 投資管理公司為資金的受托方，作為擬成立子基金的普通合伙人管理科創(chuàng)公司提供的資金，代表子基金對(duì)外開展投資經(jīng)營活動(dòng)。普通合伙人對(duì)擬成立子基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

第四條科創(chuàng)公司獲取所提供資金的投資收益并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，按照約定向投資管理公司支付相關(guān)費(fèi)用；投資管理公司作為受托方，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的征集、初審、盡職調(diào)查和擬投資項(xiàng)目的執(zhí)行及已投資項(xiàng)目的跟蹤管理等，根據(jù)所管理項(xiàng)目的投資金額獲取相應(yīng)的管理費(fèi)，并按投資項(xiàng)目的增值獲取相應(yīng)的績效分成。

第五條對(duì)投資管理公司的要求：

（一）該公司需在行業(yè)內(nèi)有一定知名度；

（二）該公司主要管理層需有行業(yè)多年經(jīng)驗(yàn)；

（三）該公司管理層需有多個(gè)成功投資案例；

（四）該公司主要投資領(lǐng)域?yàn)門MT、節(jié)能環(huán)保等。

第六條子基金投資要求：

（一）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)；

（二）對(duì)單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資額上限為子基金規(guī)模的20%；

（三）子基金不得再投資于其他基金；

（四）子基金的資金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，閑置資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第七條本辦法適用于科創(chuàng)公司一切對(duì)外創(chuàng)業(yè)投資行為。

第二章  運(yùn)行方式

第八條設(shè)立基金管理委員會(huì)（以下簡稱委員會(huì)）作為投資決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策和協(xié)商，包括管理制度、運(yùn)行機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制、績效考核等。具體職責(zé)是：

（一）涉及科創(chuàng)公司重大事項(xiàng)的決策，確定投資方向和投資原則；

（二）審查批準(zhǔn)子基金的建立、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績考核等制度；

（三）審查批準(zhǔn)年度投資計(jì)劃等。

委員會(huì)設(shè)有7名委員，由科教新城管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)及黨政辦、財(cái)政分局、經(jīng)發(fā)局、招商局、科文等部門負(fù)責(zé)人組成。委員會(huì)設(shè)主席一名，由科教新城管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，主席負(fù)責(zé)主持、召集委員會(huì)會(huì)議。

第九條基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，由4名成員組成：辦公室主任由科創(chuàng)公司負(fù)責(zé)人擔(dān)任，其余成員由科創(chuàng)公司投資部和法務(wù)部組成。            

辦公室具體職責(zé)為：

（一）貫徹執(zhí)行委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；

（二）組織協(xié)調(diào)科創(chuàng)公司各方面的運(yùn)作；

（三）對(duì)投資管理公司進(jìn)行初步審核，并將審核意見上報(bào)委員會(huì)審查批準(zhǔn)；

（四）監(jiān)督檢查子基金運(yùn)作及資金使用情況；

（五）向委員會(huì)提交年度工作報(bào)告；

（六）根據(jù)需要聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)投資管理公司進(jìn)行評(píng)估，并建立一份第三方機(jī)構(gòu)名單。

（七）完成委員會(huì)交辦的其他工作。

第三章審批程序

第十條 子基金設(shè)立的審批程序：

（一）辦公室負(fù)責(zé)對(duì)子基金的合作方案初步審查，出具盡職調(diào)查報(bào)告，并報(bào)基金管理委員會(huì)。主要工作有：

1.信息收集、篩選和盡職調(diào)查。辦公室負(fù)責(zé)投資管理公司的信息搜集，內(nèi)容包括合作方公司概況、投資案例、管理團(tuán)隊(duì)等資料。辦公室依照自身的經(jīng)驗(yàn)積累，對(duì)投資管理公司進(jìn)行初步分析和篩選。投資管理公司需符合科創(chuàng)公司選擇合作伙伴的要求，需要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)做相應(yīng)調(diào)查或者評(píng)估；

2.對(duì)合作方案的合規(guī)性審查。方案需符合科創(chuàng)公司組建子基金的原則；

3.對(duì)合作方案的審核，方案必須符合國家法律法規(guī)的要求。 

（二）基金管理委員會(huì)定期召開會(huì)議，每次會(huì)議須由全體委員80%以上出席，如出席會(huì)議委員人數(shù)不夠，會(huì)議順延或另行通知。每項(xiàng)議案由委員表決，一人一票，全體出席委員同意后報(bào)科教新城黨工委審批。審批通過后，由辦公室負(fù)責(zé)和協(xié)助子基金設(shè)立的具體事宜并將相關(guān)資料存檔。

第十一條 子基金后續(xù)管理中重大事項(xiàng)的審批程序：

（一）子基金在運(yùn)作過程中，需要決策的相關(guān)事宜需辦公室以書面形式報(bào)委員會(huì)主席；

（二）子基金成立后產(chǎn)生的相關(guān)文件及合同，由辦公室進(jìn)行法律及風(fēng)險(xiǎn)等方面的審查后，報(bào)委員會(huì)主席。

第四章  基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

第十二條基金的風(fēng)險(xiǎn)管理：

（一）辦公室委派代表參與所成立子基金的基金管理委員會(huì)，可考慮加入一票否決權(quán)。所委派人員需及時(shí)向辦公室主任匯報(bào)所投項(xiàng)目進(jìn)展；發(fā)現(xiàn)所投項(xiàng)目出現(xiàn)一定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，辦公室主任要及時(shí)報(bào)告委員會(huì)主席并提出應(yīng)對(duì)和解決方案；

（二）投資管理公司需每月、每季向辦公室提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及資料；

（三）投資管理公司需每年向辦公室提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（四）投資管理公司需每年向辦公室做年度投資報(bào)告；

（五）科創(chuàng)公司可隨時(shí)向投資管理公司查詢和咨詢子基金相關(guān)信息；

（六）辦公室主任應(yīng)按季度向委員會(huì)主席書面匯報(bào)子基金的財(cái)務(wù)、經(jīng)營等情況，建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。

第十三條 科創(chuàng)公司定期和不定期組織人員對(duì)子基金運(yùn)營管理、財(cái)務(wù)實(shí)行審計(jì)。

   第五章 基金的退出

第十四條科創(chuàng)公司與管理公司事先約定預(yù)期業(yè)績收益率，在收益率達(dá)到或超過約定收益時(shí)，管理公司有權(quán)提取約定的管理績效分成。科創(chuàng)公司需與管理公司約定好子基金的存續(xù)期及分配期，在子基金存續(xù)期滿時(shí)，管理公司將一次性分配投資收益給科創(chuàng)公司及其他子基金出資人，具體條款需在科創(chuàng)公司與投資管理公司簽署合作協(xié)議時(shí)另行約定。

第十五條 科創(chuàng)公司按投資比例享有或承擔(dān)子基金在存續(xù)期滿后所產(chǎn)生的收益或虧損，所得收益將繼續(xù)用于子基金的建立和發(fā)展。

第六章  其他

第十六條本辦法自正式公布發(fā)文后開始執(zhí)行。

第十七條本辦法由太倉市科教新城創(chuàng)業(yè)投資有限公司解釋。